空印案

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簡介

空印案是洪武九年（1376）的一場大獄。「空印」是各地官府進京報帳時，預先帶著蓋好印、還沒寫字的空白文書，到了戶部發現數字不合，就當場改填。朱元璋認為這是欺騙朝廷，下令主印的官員處死，副手以下打一百杖、發配遠方。寧海人鄭士利上書申冤，書遞上去，他自己也被罰作苦工，而被判的官員多半沒有因此得救。這件事值得單獨讀，有兩個原因：官員被處死的理由，是一個行之已久、事前沒有律條禁止的做法（這是鄭士利的說法）；它也牽連了方克勤，他的兒子就是後來的方孝孺。

基本資訊

• 時間：洪武九年（1376）。《明史·刑法志二》寫作十五年，見常見誤解。哪一天結案，材料沒有寫，所以本頁不寫結束的時間

• 地點：京師（今江蘇南京）。被逮的官員來自各地，今地名是本頁加的註解

• 當事人：朝廷一方是朱元璋；被追究的是各布政使司與府、州、縣的主印官和副職官員；上書申冤的是鄭士利，他的哥哥鄭士元也被關進去

• 人數：《遜志齋集》說「獄凡數百人」（關進御史獄的有好幾百人），這是被關的人數。《明史》沒有給人數，被處死的有幾人，沒有一份材料寫

• 結果：主印的官員處死，副手以下杖一百、發配遠方；鄭士利被罰作苦工

• 相關人物：朱元璋、方孝孺、方克勤、鄭士利

背景

①每年要進京核帳：各布政司、府、州、縣每年都要派吏員到戶部核對錢糧、軍需這類帳目。《明史·刑法志二》記：「每歲布政司、府州縣吏詣戶部核錢糧、軍需諸事」（每年各布政司和府、州、縣的吏員，到戶部核對錢糧、軍需這些事）。

②為什麼要預先蓋印：同一段接著寫，「以道遠，預持空印文書，遇部駁即改，以為常」（因為路途遠，預先帶著蓋好印的空白文書，戶部駁回就當場改，已經成了慣例）。這個做法的道理，要到鄭士利上書時才有人講明：一份帳的數字要從府合到省、省合到部，「數難懸決，至部乃定」（數字沒辦法事先決定，要到戶部才確定）。而地方離京「遠者六七千里，近亦三四千里」（離京遠的有六七千里，近的也有三四千里），「冊成而後用印，往返非期年不可」（帳冊寫好再蓋印，一來一回要整整一年）。

③一個日常的比喻：像分公司的會計到總公司報帳，章留在分公司，帳目的數字要等總公司核完才定。每改一次數字就回分公司蓋一次章，一來一回要一年，所以只能先在空白表格上蓋好章再帶去。這個比喻驗得出來：它靠的就是鄭士利講的三件事（數字到戶部才定、來回要一年、所以先蓋後寫），任何一件不成立，比喻也跟著不成立。

④當時沒有律條：鄭士利說「自立國至今，未嘗有空印之律」（從建國到現在，沒有過禁止空印的法律）。《刑法志》用的字眼也是「以為常」。

⑤同一年的氣氛：洪武九年出現星變（天象異常），朝廷下詔求言。《遜志齋集》記同年的葉伯巨上書，說當時有三件事過頭：「分封太侈」（分封諸王太奢侈）、「求治太急」（急著求治理成效）、「用刑太煩」（用刑太繁）。朱元璋看了大怒，葉伯巨「瘐死獄中」（在獄中因折磨與病餓而死）。空印案就發生在這個求言又罰言的年頭。

經過

• 洪武九年，空印事發：考校各地呈上的錢穀冊書時，空印被查出來。《明史·鄭士利傳》：「會考校錢穀冊書，空印事覺。凡主印者論死，佐貳以下榜一百，戍遠方。」（正好在考核錢穀冊書時，空印的事被發覺。凡是主印的官員判死罪，副職以下各打一百杖，發配到遠方。）《遜志齋集》說，「主印吏及署字有名者」（主管印的吏員和在文書上署名的人）都被關進御史獄，「獄凡數百人」。

• 朱元璋怕的是什麼：《刑法志》寫「帝疑有奸，大怒」（皇帝懷疑裡面有弊，很生氣）。《國初事蹟》記下他的話：「如此作弊瞞我，此蓋部官容得，所以布政司敢將空印填寫。尚書與布政司官盡誅之。」（這樣作弊瞞我，是戶部的官員容許的，所以布政司才敢把空印填寫。戶部尚書和布政司的官員都殺掉。）這段話沒有寫年份，戶部尚書後來是不是真的被殺，本頁沒有查到。鄭士利替他說出了他擔心的事：「恐奸吏得挾空印紙，為文移以虐民耳」（怕奸吏拿空印的紙，做成公文去欺壓百姓）。

• 沒有人敢勸：《明史》寫「時帝方盛怒，以為欺罔，丞相御史莫敢諫」（當時皇帝正在盛怒，認為是欺騙，丞相和御史都不敢勸）。《遜志齋集》說，丞相和御史大夫「皆知空印者無它罪，可恕，莫敢諫」（都知道空印的人沒有別的罪，可以寬恕，也不敢說）。

• 鄭士利上書：他的哥哥鄭士元是湖廣按察使司僉事，也被牽連入獄。鄭士利先等到星變求言的詔書下來，又等到哥哥被杖後放出，因為他說「吾兄非主印者，固當出」（我哥哥不是主印的人，本來就該放出來），才上書。書裡有三點：①這是權宜，不是作弊：先蓋印後寫字的道理見背景②，他說這是「權宜之務，所從來久」（因時制宜的辦法，從來已久），「何足深罪」（哪裡值得深罪）。②偽造不了：「今考較書策，乃合兩縫印，非一印一紙比。縱得之，亦不能行，況不可得乎？」（現在考核的書冊，是兩張合起來在接縫處蓋印，不是一張紙蓋一個印就算。就算有人拿到空印紙，也用不了，何況根本拿不到。）③殺的是可用的人：「陛下奈何以不足罪之罪，而壞足用之材乎？」（陛下怎麼可以因為不夠定罪的事，毀掉可用的人才呢？）

• 結局：朱元璋看了書「大怒，下丞相御史雜問，究使者」（很生氣，交丞相和御史一起審問，追查是誰指使的）。鄭士利笑著說「顧吾書足用否耳」（只要看我這封書能不能用罷了）。《明史》寫結局：「獄具，與士元皆輸作江浦，而空印者竟多不免。」（案子定了，他和鄭士元都被送到江浦做苦工，而空印的人最後多數仍然免不了處罰。）《遜志齋集》的結尾不同：寫鄭士元「免死出」（免了死罪，出了獄），只有鄭士利「輸作終身」（終身做苦工），「而竟殺空印者」（最後還是殺了空印的人）。

• 方克勤被牽連：他當過濟寧知府。《明史·循吏傳》：「尋為屬吏程貢所誣，謫役江浦，復以空印事連，逮死。」（不久被下屬程貢誣告，貶去江浦服役，又因空印案牽連，被逮捕後死去。）方孝孺〈先府君行狀〉補了細節：「遂得罪謫江浦，終歲將釋歸，會印章事起，吏又誣及。九年十月二十四日，遂卒於京師，享年僅五十有一。」（於是獲罪，貶到江浦，一年將滿、快要放回時，正碰上印章的事發生，吏員又誣陷牽連到他。洪武九年十月二十四日，就在京師去世，享年才五十一歲。）他怎麼死的，各處寫法不同，見常見誤解。

結果與影響

①處分並不一致：《明史·方徵傳》記，方徵上疏說：「去年各行省官吏以用空印罹重罪，而河南參政安然、山東參政朱芾俱有空印，反遷布政使，何以示勸懲？」（去年各行省的官吏因為用空印被判重罪，而河南參政安然、山東參政朱芾也都有空印，反而升了布政使，這怎麼能分辨該獎還是該罰？）也就是說，同樣有空印，有人被殺，有人升官。這封疏的年份傳裡沒寫。

②制度上的反應：《國初事蹟》在上面那段話之後寫：「議用半印勘合、行移、關防。」（商議改用半印勘合、公文移送和關防印。）「半印勘合」是把印蓋在兩份文書的接縫上，日後合起來對驗的辦法（這是我加的說明）。哪一年改、怎麼改，這本書沒有寫，本頁也沒有查到。

③《明史》怎麼評它：《刑法志二》先講郭桓案，戶部侍郎郭桓被控貪污，「贓七百萬」，牽連「繋死者數萬人」（被關押而死的有數萬人）；接著倒敘空印案，然後下判語：「二獄所誅殺已過當」（這兩件大獄所殺的人，已經過頭了）。兩案有一個不同，郭桓案有贓款數字，本頁讀到的空印材料裡沒有，朱元璋疑的是被欺瞞。

④「明初四大案」這個合稱，材料裡沒有：空印案、郭桓案、胡惟庸案、藍玉案常被這樣並稱。本頁讀到的《刑法志二》，是把空印與郭桓並稱「二獄」，把胡惟庸、藍玉並稱「兩獄」，說後面兩獄「株連死者且四萬」（牽連而死的人將近四萬）。合稱最早出自哪裡，本頁沒有查。大獄作為集權工具〈界外：懲貪大獄〉把空印案和郭桓案放在同一節，並說明「懲貪」（追贓、整頓吏治）只對郭桓案貼切：上面讀到的空印案沒有追贓，它跟郭桓案相同的只是都以官僚體系為對象。

⑤對方孝孺：《明史·方孝孺傳》：「父克勤坐『空印』事誅，扶喪歸葬，哀動行路。」（父親方克勤因為空印事被殺，他扶著靈柩回鄉安葬，感動了路上的人。）同一卷《遜志齋集》既收了他寫父親的〈先府君行狀〉，也收了寫鄭士利的合傳，兩篇都記到這件事。